March 2, 2023 – 米国における小規模RIAは「ライフスタイル型RIA」と呼ばれてきた。ただ、そのビジネス・モデルや事業スタイルには様々なパターンが存在する。当レポートでは、RIAの規模別セグメンテーションに加え、預かり資産総額が1億ドル以下の小規模RIAに関し事業スタイルを6種類に類型化して、大規模なRIAとの類似点/相違点、システム・ニーズなどを探った。

本レポートの執筆にあたっては、2022年下期に、RIAカストディアン/様々な規模のRIA
企業/テクノロジ―・プラットフォーム/ソリューション・プロバイダー/その他RIA業界のインフルーエンサーなど20余名へのインタービューを実施した。加えて、2021年第四四半期に実施したフィナンシャル・アドバイザー483人に対するアンケート調査の結果を活用して、どのようなサービスが導入/活用されているかを確認した。

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本稿では、Charles Schwab, TD Ameritrade, Envestnet, Orion, Morningstar, LPL, FNZ, SS&C, Fidelity, and Pershing に言及している。