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Fraud Organizational Structures: Progressing Toward a Holistic Financial Crime Corporate Strategy (JP)

English
金融機関では、金融犯罪対策を企業戦略の一部としてとらえ、その組織体制を再考する必要性が認識されはじめている。
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金融機関は、企業目標に沿った金融犯罪対策部門を構築するため、斬新なアプローチを試みている。不正対策を企業戦略レベルに引き上げるとともに、どのように事業部門と連携するかを検討しつつスケーリング可能な仕組みの導入し、更に自社の真剣な姿勢を当局や取引先へ示そうとしている。

本レポートでは、金融機関が、金融犯罪対策強化のためにどのように体制を構築したか/変更を検討しているか、その傾向を調査し、併せてその背景にある課題をまとめた。執筆にあたっては、2023年5月から6月に米国金融機関のの不正対策部門責任者16人を対象としたヒアリングを実施、その現状と今後の方向性を把握した。

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About the Author

Trace Fooshee

Trace Fooshee

Trace Fooshee is a Strategic Advisor in the Fraud & AML practice at Datos Insights, covering fraud and data security issues. Trace has been leading business transformation initiatives for over 20 years. He started his professional career in Singapore, where he focused on delivering process automation solutions for banking and securities clients by way of workflow and document management-based transformations....

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